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告密者获得380万美元的SEC奖

美国证券交易委员会(SEC)已向举报人提供了380万美元的奖励,该举报人协助破坏了欺诈性计划。

2020年7月15日| AtoZ市场–今天,美国证券交易委员会(SEC)向举报人提供了380万美元,该举报人在对欺诈性计划进行持续调查的过程中提供了新信息。 根据宣布裁决的命令,举报人提供的信息“帮助委员会制止了正在进行的欺诈行为,并向受害投资者返还了数百万美元。”

如何获得SEC举报人奖

该奖项强调了SEC举报人必须提供可靠的信息才有资格获得奖励,举报人协助进行现有调查也有资格获得奖励。 根据规则21F-4(c)(2),自愿提交原始信息的举报人可能有资格获得裁决。 如果信息极大地促进了执法行动的成功,这将是可能的。 举报人的信息可能以多种方式“显着地”促进了执法行动,包括以下信息:

允许SEC以更少的时间或更少的资源采取执法行动;扩大当前调查的范围,从而导致其他成功的索赔; 要么允许SEC向其他当事人提出索赔。

自2012年以来,SEC已向举报人颁发了超过5.05亿美元的赔偿金。 迄今为止,SEC最高的举报人奖励分别为5000万美元,5000万美元和3900万美元。

SEC如何确定奖励百分比

在下面SEC举报人计划,该机构将向举报揭密者提供奖励,这些举报者提供的原始信息可导致执法行动的总经济制裁(罚款,罚金和利息)超过100万美元。 为了交换有价值的信息,举报人可能会获得10%到30%的奖励。 这是所收取的全部货币制裁的百分比。

在确定奖励百分比时,SEC将考虑每个案件的特定事实和情况。 例如,可能会增加奖励百分比的积极因素包括信息的重要性,举报者提供的帮助水平。 它还包括举报人的律师和执法利益。 另一方面,还有一些负面因素可能会降低奖励百分比。 这些包括不合理地延迟向SEC报告违规行为,以及举报者的犯罪性或参与程度。

SEC举报人计划的目的是什么?

本月是《多德-弗兰克法案》颁布十周年。 该行为确立举报人SEC和CFTC的奖励计划。 这些举报人奖励计划的目的是鼓励举报人向SEC和CFTC提供有助于成功采取执法行动的信息。 国会尤其希望“激励有内在知识的人挺身而出,协助政府查明和起诉违反证券法的人,并为金融欺诈的受害者讨回钱款。” 美国联邦众议院第111-176号,2010年第110页。

尽管这些计划面临包括资源不足在内的若干挑战,但它们已成功地保护了投资者并消除了欺诈行为。 自SEC举报人计划启动以来,SEC已根据举报人的信息下达了超过25亿美元的财务补救措施,其中包括超过14亿美元的抵押和判决前利息,其中近7.5亿美元已退还或计划退还。伤害投资者。

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