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SEC和CFTC指控Abra和Plutus技术进行未注册的安全交换

美国证券交易委员会已指控应用程序开发公司Abra提供了基于安全的交换,但未遵守注册规范。此外,还没有使用国家交易所来进行那些掉期交易。总部位于加利福尼亚州的Abra开发并销售了一款应用程序,用户可以在美国交易所的上市证券上下注。首先,未注册掉期,其次,未通过适当的媒介进行交易。

1.利用区块链技术进行非法互换

Abra及其同伙PlutusTechnologiesPhilippinesCorp使用基于区块链的技术向潜在投资者出售合同。合同是基于在国家交易所交易的美国证券掉期合约而制定的。合同的收益与交易所中证券的价格变动直接相关。投资者能够反映自己喜欢的股票的表现并获得超自然的利润。没有专门的投资者背景调查,合同被出售给美国公民和外国人。在经历了两个月的停滞和与美国证券交易委员会(SEC)的对抗之后,该公司开始将掉期交易只出售给居住在美国的外国人。

SEC和CFTC指控Abra和Plutus技术进行未注册的安全交换

因此,两家公司的非法活动影响了数个股票价格。Abra表示,一些活动被转移到公司之外,但其在加利福尼亚州的员工在操纵股价方面起着重要作用。

2.给沉迷于此类活动的公司一个强烈的信息

SEC对两家公司处以150,000美元的罚款,以执行停止和放弃命令。由于某些掉期要求在公认的交易所进行交易,因此违反了联邦证券法的规定。SEC执法部门综合金融工具部门负责人丹尼尔·迈克尔(DanielMichael)确立了这样一个事实,即组织不能因为仅服务于非美国公民而忽略了现行法律。

尽管该公司声称自己是外国实体,但它影响了交易所中主要证券的价格。此外,商品期货交易委员会与参与犯罪活动的双方达成了适当的结论。

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